Interne audits

Interne audits CKB

Meer dan een controle op wet- en regelgeving
Interne audits worden in de CKB-regeling niet als apart hoofdstuk benoemd, maar vormen wel een essentieel onderdeel van het monitoren en evalueren van compliance. Waar compliance al snel wordt geassocieerd met wet- en regelgeving, gaat het bij interne audits nadrukkelijk breder. Is de organisatie aantoonbaar in control op alle eisen uit de norm? Dus van projectdocumentatie tot de inzet van onderaannemers en ingeleend personeel. De interne audit is een instrument om zelf te toetsen, of aan de norm wordt voldaan.
Plan een kennismaking
ckb interne audits

Wat betekent dit normelement in de praktijk?

De norm verplicht een organisatie om te beoordelen of zij voldoet aan haar compliance-verplichtingen. Deze beoordeling raakt in de praktijk aan vrijwel alle onderdelen van de CKB-regeling.

Denk aan de vraag of projectdossiers op locatie en op kantoor volledig en actueel zijn, of medewerkers en ingeleend personeel daadwerkelijk beschikken over de vereiste opleidingen en of werkzaamheden die zijn uitbesteed aan onderaannemers aantoonbaar aan de CKB-eisen voldoen.

Ook de inkoop van materiaal en het inhuren van middelen en meetmiddelen vallen hieronder, evenals de vraag of de uitkomsten van eerdere beoordelingen daadwerkelijk zijn gebruikt als input voor de directiebeoordeling.

Een interne audit is daarmee het instrument waarmee een organisatie deze bredere naleving van de norm zelf systematisch toetst.

ckb interne audits

Valkuilen in de praktijk

Een veelvoorkomende valkuil is dat een certificaathouder geen interne audit volgens de CKB-regeling uitvoert of dit wel doet maar niet aantoonbaar kan maken. Zonder vastlegging van wat is getoetst en met welk resultaat, is er tijdens de externe audit niets aantoonbaar.

Ook wordt vaak jaar op jaar hetzelfde beperkte aantal onderwerpen getoetst, terwijl andere onderwerpen uit de norm zoals de borging van onderaannemers of ingeleend personeel niet worden beoordeeld.

Een andere valkuil is dat projectdossiers alleen oppervlakkig worden gecontroleerd op aanwezigheid zonder te toetsen of de inhoud ook daadwerkelijk actueel en compleet is.

Deze norm in het kort

CKB - Regeling
Interne audits
Documentatie
Toetsing

Meer over QMSS

QMSS helpt organisaties bij het optimaliseren van hun bedrijfsvoering en het versterken van de veiligheidscultuur. Niet met onnodig papierwerk, maar met een pragmatische aanpak die aansluit bij de dagelijkse praktijk van het bedrijf.

Meer over QMSS
  • De norm uitgelegd

Van normeis naar dagelijkse praktijk

Bekijk hoe het auditprogramma, de toetsing in de praktijk en de opvolging van bevindingen samenhangen binnen interne audits en wat ze concreet betekenen voor uw organisatie. Van de planning van de audit tot de opvolging in de directiebeoordeling. Zo weet u precies waar u op moet letten en welke keuzes dat vraagt.

Auditprogram

Een goede interne audit begint met een auditprogramma dat alle relevante onderdelen van de CKB-regeling periodiek aan bod laat komen. Dit programma bepaalt welke processen, locaties en normelementen wanneer worden getoetst, zodat de organisatie over een langere periode een compleet beeld krijgt van haar eigen procesbeheersing. Door vooraf te plannen welke onderdelen aan bod komen, voorkomt de organisatie dat bepaalde onderwerpen jarenlang buiten beeld blijven. Zo wordt de interne audit een instrument voor continu verbeteren.

Toetsing in de praktijk

Tijdens de audit wordt per onderdeel getoetst of de praktijk aansluit op wat is vastgelegd. Worden projectdossiers op locatie en op kantoor daadwerkelijk compleet en actueel bijgehouden, zijn functies en opleidingen aantoonbaar op orde en is bij uitbesteed werk en ingeleend personeel de vereiste borging aanwezig? Ook wordt gekeken of ingekochte en ingehuurde middelen en meetmiddelen aan de gestelde eisen voldoen. Deze bredere blik maakt interne audits tot iets meer dan een controle op wet- en regelgeving alleen, want vrijwel elk normelement komt op deze manier periodiek aan bod.

Bevindingen en opvolging

Bevindingen worden vastgelegd met eventuele afwijkingen en de acties die hierop volgen. Deze uitkomsten worden vervolgens gebruikt als input voor de eerstvolgende directiebeoordeling, zodat de interne audit niet op zichzelf staat, maar onderdeel wordt van de bredere sturing van de organisatie. Door bevindingen structureel terug te laten komen op directieniveau, blijft zichtbaar of eerdere afwijkingen daadwerkelijk zijn opgelost of dat dezelfde knelpunten steeds opnieuw terugkeren. Zo ontstaat een doorlopende cyclus van toetsen, verbeteren en opnieuw toetsen.

QMSS advies

Van controle naar sturingsinstrument

Laat uw proces door QMSS beoordelen middels een interne audit.

  • Best Practices

Zo pakt u interne audits goed aan

Met deze praktische tips verankert u interne audits in uw organisatie en zorgt u dat bevindingen daadwerkelijk leiden tot verbetering.

Controleer de volledigheid van projectdossiers

Toets tijdens de audit of projectdossiers op locatie en op kantoor alle vereiste documenten bevatten.

Toets rollen, bevoegdheden en opleidingen

Beoordeel of functies aantoonbaar aansluiten op de functie- en opleidingseisen uit de norm.

Beoordeel de borging van onderaannemers

Controleer of uitbestede werkzaamheden aantoonbaar voldoen aan de CKB-eisen.
Overzicht van QMSS-normen met ISO 9001, Safety Culture Ladder, CKB, BRL 6000-25 en VCA-MG naast een kwaliteitsdashboard.
Strategisch overleg over de interne en externe context van een organisatie binnen ISO 9001 normelement 4.1.

Verifieer de registratie van ingeleende medewerkers

Ga na of ingeleende medewerkers aantoonbaar aan de CKB-eisen voldoen.

Controleer ingekochte en ingehuurde middelen

Toets of ingekocht materiaal en ingehuurde middelen en meetmiddelen voldoen aan de eisen uit de regeling en bijlagen.

Gebruik auditresultaten als input voor de directiebeoordeling

Zorg dat bevindingen uit interne audits aantoonbaar terugkomen als input voor de eerstvolgende directiebeoordeling.
  • Gerelateerd binnen dit thema

Gerelateerde normelementen/ subthema's

Bekijk welke andere normelementen binnen hetzelfde hoofdstuk of thema aansluiten op dit onderwerp. Zo ziet u hoe de verschillende onderdelen met elkaar samenhangen en waar verdere verdieping relevant is.

CKB - Regeling

Directiebeoordeling CKB

Directie bespreekt tijdens een CKB-directiebeoordeling de jaarrapportage, compliance, auditresultaten en verbetermaatregelen.
Bekijk normelement
CKB - Regeling

Compliance

Headerillustratie van Compliance binnen CKB Management met koppeling tussen ISO 9001, VCA of ISO 45001, wet- en regelgeving, periodieke evaluatie en continue verbetering binnen één managementsysteem.
Bekijk normelement
Bekijk de officiële CKB-regeling

Veelgestelde vragen

+ Is een interne audit verplicht binnen de CKB-regeling?

Interne audits worden niet als apart hoofdstuk benoemd, maar is wel een instrument om te gebruiken voor het monitoren en evalueren van compliance. Zonder aantoonbare interne audit ontbreekt een belangrijk bewijsstuk richting de externe audit.

+ Waar moet een interne audit CKB allemaal naar kijken?

Een interne audit gaat breder dan wet- en regelgeving alleen en raakt vrijwel alle onderdelen van de CKB-regeling. Denk aan projectdossiers, rollen en opleidingen, onderaannemers, ingeleend personeel en ingekochte middelen.

+ Hoe vaak moeten alle onderdelen van de norm worden getoetst?

Dit hangt af van het auditprogramma dat de organisatie zelf opstelt. Belangrijk is dat alle relevante onderdelen periodiek aan bod komen.

+ Wat gebeurt er met de bevindingen uit een interne audit?

Bevindingen worden vastgelegd, inclusief eventuele afwijkingen en de acties die hierop volgen. Deze uitkomsten worden vervolgens gebruikt als input voor de eerstvolgende directiebeoordeling.

+ Hoe verhoudt een interne audit zich tot de externe audit?

Een interne audit is het instrument waarmee een organisatie zelf vooraf toetst of zij aan de eisen voldoet. Zo worden afwijkingen ontdekt en opgelost voordat de externe auditor ze aantreft.

Auditgesprek plannen

Wilt u weten waar uw organisatie staat?

Met een interne audit krijgt u helder inzicht in de werking van uw kwaliteitsmanagementsysteem. QMSS kijkt graag met u mee en vertaal bevindingen naar concrete verbeterpunten die u direct kunt opvolgen.

Plan een auditgesprek
Bekijk alle audits